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百度、爱奇艺等被美列入“确定摘牌名单”

  据美国证券交易委员会(SEC)21日披露,富途控股、Nocera、爱奇艺、百度和凯信远达医药五家中概股企业已从“预摘牌名单”进入“确定摘牌名单”,这些企业是第三批被纳入名单的中概股。根据此前SEC的说法,这些企业需要于4月20日前向SEC提出异议,未提出异议将自动流转至“确定摘牌名单”名单。

  按照SEC官网上的法律文件,被列入“确定摘牌名单”的企业需要在(自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年)三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的企业没有提交或提交的文件不符合SEC要求,它们将会在披露2023年年报后(2024年初)面临马上退市。

35家中概股被纳入“预摘牌名单”

  值得注意的是,除了宣布五家中概股被纳入“确定摘牌名单”。SEC还将知乎、诺华家具、LOVARRA、万春药业、瑞幸咖啡、极光、Scientific Energy、中国食品、Value Exchange International、泽尔西西医疗集团、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中网载线、尚乘国际、百世集团、理想汽车和贝壳共17家中概股纳入“预摘牌”名单。这是第五批被纳入名单的中概股企业。

  根据SEC的说法,上述17家企业需要于5月12日前向SEC提供证据,证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明,则会被列入“确定摘牌名单”。

  贝壳方面表示,企业一直在积极寻求可能的解决方案,以最大程度地保护股东的利益。企业将继续确保遵守中美相关法律法规,并在条件允许的情况下,保持在纽约证券交易所的上市企业地位。

  理想汽车回应表示,被纳入不等同于美国退市,根据相关法规企业如果连续三年未向美国开放审计底稿才会被限制美股交易。“大家作为对投资人负责任的企业一直在积极寻找解决方案,在根据国内外监管要求,积极配合审计底稿相关的工作。”理想汽车称,此外,企业已经在去年完成香港主要上市,两地股票可以互换,美股投资人可随时转换为在香港持有,香港主要上市的上市地位不会受美股相关监管影响(和香港二次上市不同)。以上不会对企业实际业务经营有任何影响。

  目前,美国SEC的“预摘牌名单”中概股企业已达35家。

  3月8日,SEC官网公布了首批“预摘牌名单”。名单包括百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药。这五家中概股企业可于3月29日前向SEC提供证据,证明自己不具备被摘牌的条件。

  被SEC点名后,涉事企业纷纷表示,被列入预摘牌名单影响不大。

  百济神州称,企业被列入清单的原因可能是在2月28日向SEC递交了2021年报;企业一直在采取积极行动,以期提早达到相关方的要求。

  再鼎医药同时在美股和港股挂牌。它在向港交所递交的文件中称,企业已经在2021年报中披露,正在评估、设计和实行额外的业务程序和控制变更,以满足《问责法案》的要求。

  再鼎医药指出,企业认为能够在《问责法案》规定的三年期限届满之前,通过聘请符合要求的独立注册会计师事务所等方式,完成合规要求。

  盛美半导体在回应中表示,SEC最新举动“并不意味着将很快或根本不会被摘牌”;企业正确定并任命一家新的美国审计事务所,以便未来不再出现在SEC的摘牌清单上。

  3月23日,美国SEC将微博加入“预摘牌名单”,使其成为名单中的第六家企业。微博需要于4月13日前向SEC提供证据,证明自己不具备被摘牌的条件。微博回应称,企业此前已经披露,企业的独立注册会计师事务所目前并未接受PCAOB(美国公众企业会计监督委员会)的核查,因而此次被PCAOB认定为适用该法案的发行人是预期中会出现的结果。

  3月30日,美国SEC会将百度、富途控股、爱奇艺、凯信远达医药和从事渔业养殖的Nocera加入“预摘牌名单”,这是第三批被纳入名单的中概股。

  4月12日,SEC再将搜狐、金融壹账通等12家中概股企业加入“预摘牌”名单,这是第四批被纳入名单的中概股企业。此次被列入预摘牌的中概股包括:Microvast(微宏)、中汽系统、大全新能源、康乃德生物、金融壹账通、绿图生物科技、传奇生物、搜狐、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq和诺亚控股。

中方与美方沟通总体进展顺利

  对于中概股是否会面临退市的问题,3月16日的金融稳定发展会议表示,目前中美双方监管机构保持了良好沟通,已取得积极进展,正在致力于形成具体合作方案。中国政府继续支撑各类企业到境外上市。

  关于市场普遍关心的中美审计监管合作进展,据中国证券报独家获悉,部分中概股企业和投资机构3月27日参加了中国证监会举办的一场视频交流会议。会议主要听取了市场人士对中概股近期情况的意见。“应当说,中美双方监管机构都充分知悉对方关切,正在相向而行,努力寻求解决问题的方案,以尽快实现有效、可持续的合作。这符合两国资本市场和全球投资者的最大利益。”针对市场近期关注的中美审计监管合作问题,一位接近监管部门的业内人士如是说。

  证监会并未透露与美国监管机构谈判的细节,但表示双方都展示了解决问题的积极意愿和务实态度,近段时间持续进行高效、坦率和专业的磋商。这与美方近期披露的信息是一致的。

  3月31日,中国证监会国际部负责人回应称,注意到美国SEC主席接受媒体电视采访时就双方审计监管合作的表态。双方监管部门进行了深思熟虑、相互敬重和富有成效的对话。自去年8月以来,中国证监会主席易会满和根斯勒主席已三次召开视频会议,商讨解决中美审计监管合作中的遗留问题。中方与美国公众企业会计监督委员会(PCAOB)更是进行了多轮坦诚、专业和高效的会谈,总体进展顺利,双方的沟通还将继续。双方都有意愿解决分歧和问题,最终结果如何,要看双方的智慧和初心。

  此外,对于一些企业被SEC列入有退市风险的清单,经向美国SEC了解,这是美国监管部门实行《外国企业问责法》的一个正常程序,列入清单的企业是否在未来两年真正退市,最终取决于中美审计监管合作的进展与结果。

  随后,美国公众企业会计监督委员会(PCAOB)回应称,与中国达成上市企业审计协议的猜测仍“为时过早”,目前继续与中国政府监管机构磋商。

  4月21日在博鳌论坛上,中国证监会副主席方星海演讲时表示,近期中概股下跌严重的情况,重要原因在于中美审计监管合作谈判。方星海透露,有一则好消息是,自去年美国证监会新换主席后,中国证监会的谈判团队和美方进展顺利,相信在不久的将来达成一个合作协议。

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责任编辑:蔺弦弦

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